<div></div><div> <img src="/EditBackyard/EditorData/Photo/2017/Nov/1127201728-5.jpg" width="650" height="366" alt="" /></div><div><span style="color: #666666; font-family: NSimSun, SimSun, PMingLiU, Arial, Helvetica, "Arial Unicode MS", sans-serif; font-size: 14px; background-color: #ffffff;">美国证券交易委员会（SEC）在华盛顿的大楼</span></div><div> </div><div> </div><div><span style="box-sizing: inherit; text-transform: uppercase; float: left; color: #222222; font-family: NSimSun, SimSun, PMingLiU, Arial, Helvetica, "Arial Unicode MS", sans-serif; font-size: 16px; background-color: #ffffff;">华盛顿 — </span><p style="box-sizing: inherit; margin-bottom: 32px; padding: 0px; color: #222222; font-family: NSimSun, SimSun, PMingLiU, Arial, Helvetica, "Arial Unicode MS", sans-serif; font-size: 16px; background-color: #ffffff;">美国证券交易委员会（SEC）在本月发表的一份报告中显示， 62名来自中国大陆和香港的举报人在2017财年（2016年10月1日至2017年9月30日）向该机构提供了有关企业金融违规行为的线索，这一人数比上一财年增加了72%。</p><p style="box-sizing: inherit; margin-bottom: 32px; padding: 0px; color: #222222; font-family: NSimSun, SimSun, PMingLiU, Arial, Helvetica, "Arial Unicode MS", sans-serif; font-size: 16px; background-color: #ffffff;">美国证交会这一报告称，2017财年，美国政府根据法律为12名金融举报人支付了将近5000万美元的奖励。</p><p style="box-sizing: inherit; margin-bottom: 32px; padding: 0px; color: #222222; font-family: NSimSun, SimSun, PMingLiU, Arial, Helvetica, "Arial Unicode MS", sans-serif; font-size: 16px; background-color: #ffffff;">根据2010年通过的《多德—弗兰克华尔街改革和消费者保护法》，向美国证交会提供对金融案件处罚有贡献的举报者可以获得奖励。这一举报者项目规定，合格举报者获得的奖励金额可达追回金额的10%—30%。</p><p style="box-sizing: inherit; margin-bottom: 32px; padding: 0px; color: #222222; font-family: NSimSun, SimSun, PMingLiU, Arial, Helvetica, "Arial Unicode MS", sans-serif; font-size: 16px; background-color: #ffffff;">美国证交会的报告说，该机构在2017财年回复了3200个热线举报。</p><p style="box-sizing: inherit; margin-bottom: 32px; padding: 0px; color: #222222; font-family: NSimSun, SimSun, PMingLiU, Arial, Helvetica, "Arial Unicode MS", sans-serif; font-size: 16px; background-color: #ffffff;">报告说，《多德—弗兰克法案》设立举报者奖励机制以来，举报者提供的信息直接或间接帮助美国政府追缴了6.71亿美元的非法金融欺诈所得，罚款和没收款超过9.75亿美元，美国政府向举报人一共支付了1.6亿美元的奖励。</p><p style="box-sizing: inherit; margin-bottom: 32px; padding: 0px; color: #222222; font-family: NSimSun, SimSun, PMingLiU, Arial, Helvetica, "Arial Unicode MS", sans-serif; font-size: 16px; background-color: #ffffff;">美国的这一举报奖励机制面向全球。数据显示，39名中国大陆的个人在2017财年通过美国证交会的举报项目提供了有关公司金融违规行为的信息，比2016财年增加4人；香港的金融举报者人数从2016财年的1人激增到2017财年的23人；澳门地区也有2人在刚过去的这一财年向美国证交会提出举报。</p><p style="box-sizing: inherit; margin-bottom: 32px; padding: 0px; color: #222222; font-family: NSimSun, SimSun, PMingLiU, Arial, Helvetica, "Arial Unicode MS", sans-serif; font-size: 16px; background-color: #ffffff;">虽然美国证交会报告没有透露过去一年金融举报的具体行业，有分析认为，医药行业可能是中国地区举报的“重灾区”。</p><p style="box-sizing: inherit; margin-bottom: 32px; padding: 0px; color: #222222; font-family: NSimSun, SimSun, PMingLiU, Arial, Helvetica, "Arial Unicode MS", sans-serif; font-size: 16px; background-color: #ffffff;">香港《南华早报》援引华盛顿代理律师安迪·里克曼（Andy Rickman）的话说，中国地区举报人数量激增主要出现在医药行业。</p><p style="box-sizing: inherit; margin-bottom: 32px; padding: 0px; color: #222222; font-family: NSimSun, SimSun, PMingLiU, Arial, Helvetica, "Arial Unicode MS", sans-serif; font-size: 16px; background-color: #ffffff;">里克曼认为，英国制药公司葛兰素史克2014年因涉嫌诈骗和行贿在中国受到的30亿人民币的重罚“鼓舞”了相关医疗行业的举报者。</p><p style="box-sizing: inherit; margin-bottom: 32px; padding: 0px; color: #222222; font-family: NSimSun, SimSun, PMingLiU, Arial, Helvetica, "Arial Unicode MS", sans-serif; font-size: 16px; background-color: #ffffff;">里克曼说，这些医疗企业的现任和前任雇员听说了有关调查，现在他们“更愿意举报公司里出现的腐败做法”。</p><p style="box-sizing: inherit; margin-bottom: 32px; padding: 0px; color: #222222; font-family: NSimSun, SimSun, PMingLiU, Arial, Helvetica, "Arial Unicode MS", sans-serif; font-size: 16px; background-color: #ffffff;">克里曼在他最近设立的中文网页上说，制药公司的腐败行为一般包括向医生直接行贿、贿赂监管官员、以及通过雇佣医生及其亲属的方式间接贿赂。</p><p style="box-sizing: inherit; margin-bottom: 32px; padding: 0px; color: #222222; font-family: NSimSun, SimSun, PMingLiU, Arial, Helvetica, "Arial Unicode MS", sans-serif; font-size: 16px; background-color: #ffffff;">美国总统川普曾表示要推动废除《多德—弗兰克法案》中的某些内容，说它们加重了企业的负担，但这一法案下的举报机制预计会得以保留。</p> </div>